这家券商及俩保代被罚 竟因未披露董事长行贿

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因未披露发行人涉嫌行贿问题,多名券商保代已经被罚。

近期证监会对第一创业和两名保代进行处罚,称在祖名股份IPO项目中未及时报告、披露发行人及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对发行人的影响。

据了解,去年至今,已有华龙证券、海通证券、五矿证券、中泰证券等券商保代因未披露有关行贿事项而收到监管层罚单。根据券商中国记者梳理相关案例,祖名股份为了申报国家级龙头企业行贿,也有IPO企业为获贷款行贿,也有的为拿业务单子。

一创及两名保代被罚

5月26日,证监会披露对第一创业证券承销保荐有限责任公司及两名保代付林、梁咏梅的罚单。

证监会表示,经查发现第一创业和两名保代在祖名股份IPO项目提交的保荐工作报告等材料中,未及时报告、披露发行人及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对发行人的影响。

证监会认为,上述行为违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书》(2015年修订)第七条的规定,并构成《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十六条第(五)项所述行为。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条的规定,决定采取出具警示函的监督管理措施。

据了解,已于今年1月上市的祖名股份,在2020年8月通过发审会,过会后,2020年9月证监会要求祖名股份相关负责人接受监管谈话。3个月后,证监会对祖名股份出具警示函,认为对行贿事项,祖名股份未报告是否因该事项报告期内被追究法律责任,亦未及时披露该事项对发行人的影响。

“豆腐大王”为申报国家级龙头企业行贿

祖名股份董事长蔡祖明出身于浙江省萧山西兴的“豆腐世家”,祖上三代卖豆腐。他从家庭式小作坊做起,逐渐做成杭州本土品牌。

上述行贿一事,要从多年前说起。根据中国裁判文书网披露的《汪银海、汪银海退出的违法所得人民币包庇、纵容黑社会性质组织罪二审刑事裁定书》,2015年至2018年,被告人汪银海利用职务便利,为祖名豆制品股份有限公司在获取有关补助资金、申报国家级农业龙头企业等事项上提供帮助,先后三次收受该企业法定代表人蔡某所送香烟提货券,共计价值人民币10.8万元。

以上事实有证人蔡某的证言,推荐祖名公司申报农业产业化国家重点龙头企业报告、递补农业产业化国家重点龙头企业名单,滨江区财政局、农业局关于区农业综合开发项目资金补助发放文件、补助资金支付审批表、补助(贴)明细表等证据证实,被告人汪银海对此亦供认不讳。

根据招股书,蔡祖明本人确认,蔡祖明关于汪银海一案至杭州市监察委员会协助调查,事实清楚,情节轻微,调查时间仅持续几个小时并于当天全部完成。蔡祖明没有受到任何其他限制,祖名股份的生产经营未受到不良影响。在协助调查期间及完成协助调查后,蔡祖明正常履行所担任的杭州市政协委员、杭州市滨江区人大代表等职务职责,未受协助调查影响。相关机关未就蔡祖明向汪银海赠送香烟券的行为移送司法机关,未对蔡祖明予以立案,未追究蔡祖明刑事责任。

已有多名保代被罚因未发现行贿问题

值得注意的是,除了上述案例涉及的第一创业以外,去年至今已有多家券商保代被罚均栽在同一个“坑”上——未披露涉嫌行贿事项。

庄园牧场董事长在2015-2018年为获得农发行甘肃省分行的短期流动资金贷款支持,向该行时任董事长杨晓明行贿,共计约15万元。证监会在2020年9月指出,华龙证券及两名保代在保荐庄园牧场上市过程中,对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查,出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。

2020年12月,证监会指出海通证券及两名保代在保荐四方光电IPO中未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。公开资料显示,2010-2011年原四川省农村能源办公室主任屈锋多次在公私场合向地方农能办主任推荐四方光电生产的沼气检测仪,收受四方光电董事长兼总经理熊友辉送现金12万元。

2020年12月,五矿证券及两名保代被证监会出具警示函,称在保荐信测标准IPO时,未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项。根据判决书,一名在联想公司担任产品可靠性和产品认证部经理,利用其发放认证检测业务、选择认证检测机构的职务便利,与汤某某共同非法收受客户单位程智电子科技(昆山)有限公司、苏州世麒电子科技有限公司、苏州市信测标准技术服务有限公司、苏州市电子产品检验所有限公司、联合信科检测技术(北京)有限公司给予的钱款,共计人民币129.51万元。

2021年2月,深交所对中泰证券的两名保代出具监管函,指出报告期内发行人新瀚新材实际控制人、董事长存在涉嫌行贿的事项,但未在招股说明书(申报稿)中予以披露,保荐工作底稿中也未体现该事项以及核查过程。据了解,2015年至2018年春节期间,原南京化学工业园区环境保护局副局长徐航6次收到新瀚新材法定代表人严留新给予的购物卡共计价值5万元,并帮助其公司协调处理危废转移事宜。

(原标题:又栽了!这家券商及俩保代被罚,竟因未披露董事长行贿)

(责任编辑:王晓武_NF)

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